美国金融业监管局（FINRA）已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉，要求其支付175,000美元罚款，原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。
FINRA指出，2016年1月至2019年8月期间，SIS发布的所有股票和债务研究报告都遗漏了必要的披露信息，或包含了错误信息。
具体而言，FINRA发现，SIS发布的411份股票研究报告中共有656处披露信息存在遗漏或不准确的情况，违反了FINRA《规定》第2241（c）和2010条要求。此外，2016年7月16日至2019年8月期间，SIS发布了60份债务研究报告，其中共有333处披露信息存在遗漏，违反了FINRA《规定》第2242(c)和2010条规定。
FINRA指出，SIS的披露信息存在遗漏情况是由于其未能建立、维护一个设计合理的监督系统来遵守FINRA《规定》第2241(c)和2242(c)条的披露要求，并且未能执行该公司相关的书面监督程序。因此，SIS还违反了FINRA《规定》第3110(a)-(b)和2010条规定。
除了支付罚款外，SIS还同意接受公开谴责。
ตีพิมพ์ซ้ำจาก 酷外汇，ลิขสิทธิ์ทั้งหมดเป็นของผู้เขียนต้นฉบับ
คำชี้แจง (Disclaimer) : เนื้อหาข้างต้นเป็นเพียงมุมมองของผู้เขียนแต่เพียงผู้เดียว และไม่ได้แสดงหรือสะท้อนถึงจุดยืนอย่างเป็นทางการของ Followme แต่อย่างใด Followme ไม่รับผิดชอบต่อความถูกต้อง ความครบถ้วน หรือความน่าเชื่อถือของข้อมูลที่ปรากฏ และจะไม่รับผิดชอบต่อการดำเนินการใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากเนื้อหานั้น เว้นแต่จะมีการระบุไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
เขียนข้อความของคุณตอนนี้