据报道,外汇经纪商AT Capital Markets Limited(ATCM)已被阿布扎比全球市场金融服务监管局(FSRA)罚款32万美元,且牌照已被吊销。
FSRA周二发布的一份声明称,已对ATCM处以32万美元的罚款,并对公司首席执行官Ryan Tsui处以4万美元的罚款,理由是其违反了监管机构的要求。
FSRA指控ATCM在获得金融服务许可之前便开展业务,并在未经允许的情况下为零售客户提供服务。
此外,ATCM在内部治理、系统和控制、客户分类和反洗钱程序等方面存在缺陷。
FSRA还发现,ATCM提供了有关其业务性质和范围的虚假信息,且未能将其某些雇员的不当行为通知FSRA。
Tsui