美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX Financial发出谴责令，因其多次违规对其罚款6万美元。
FINRA指出，在2017年第三季度和2018年第二季度，在35个抽样中，StoneX未能立即显示、发送、执行或取消27个客户的限价订单。
此外，StoneX未能建立和维护包括WSPs在内的监督系统，以确保系统内的合规。由于这些失误，StoneX违反了FINRA的多项监管规定。
StoneX接受并同意了FINRA的罚款，但没有承认或否认任何指控。
近期，FINRA积极打击任何违规的美国金融公司。该机关机构近日对GFI Securities处以7.5万美元的罚款，原因是后者违反了大宗交易报告义务。
คำชี้แจง (Disclaimer) : เนื้อหาข้างต้นเป็นเพียงมุมมองของผู้เขียนแต่เพียงผู้เดียว และไม่ได้แสดงหรือสะท้อนถึงจุดยืนอย่างเป็นทางการของ Followme แต่อย่างใด Followme ไม่รับผิดชอบต่อความถูกต้อง ความครบถ้วน หรือความน่าเชื่อถือของข้อมูลที่ปรากฏ และจะไม่รับผิดชอบต่อการดำเนินการใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากเนื้อหานั้น เว้นแต่จะมีการระบุไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
ชอบบทความนี้ไหม? แสดงความขอบคุณโดยการส่งทิปให้ผู้เขียน
