Ủy ban Thực thi Autorité des Marchés Financiers (AMF) đã phạt 200.000 EUR đối với một công ty quản lý tài sản danh mục đầu tư do vi phạm nghĩa vụ nghề nghiệp của công ty.
Theo thông cáo báo chí, 123 Investment Managers là người nhận tiền phạt bởi cơ quan giám sát của Pháp trong quyết định được đưa ra vào ngày 6 tháng 7 và có hiệu lực vào ngày hôm nay. Trong trường hợp đầu tiên, Ủy ban Thực thi nhận thấy rằng các thủ tục tiếp thị và công bố thông tin của 123 Investment Managers không hoạt động vì chúng chứa các tham chiếu quy định không chính xác và không chỉ rõ các biện pháp kiểm soát do cán bộ tuân thủ thực hiện.
123 Investment Managers cũng bị phát hiện không cung cấp thông tin chính xác, rõ ràng và không gây hiểu lầm về đặc điểm của các quỹ được quản lý và các khoản phí được tính trong email, video, báo cáo và thư cho nhà đầu tư.
Kết quả là, Ủy ban xác định rằng 123 Investment Managers đã không vi phạm nghĩa vụ của mình là hành động trung thực, trung thành và chuyên nghiệp bằng cách gây hiểu lầm cho khách hàng trong suốt thời gian được xem xét. Thông tin này thực sự đã được 123 Giám đốc Đầu tư cung cấp cho khách hàng trong giai đoạn thành lập quỹ.
Hơn nữa, vi phạm bị cáo buộc này đã bị bác bỏ sau khi 123 Investment Managers bị phát hiện không vi phạm các quy tắc của quỹ liên quan đến việc quản lý một phần phí cho cố vấn. Theo Ủy ban, 123 Investment Managers không có quy trình theo dõi lời khuyên nhận được từ bên thứ ba và các quyết định quản lý được đưa ra là kết quả của lời khuyên này.
Ủy ban nhận thấy rằng 123 Investment Managers đã không kiểm soát được lời khuyên của các cố vấn bên ngoài về quản lý quỹ.
Khiển trách Cố vấn Đầu tư Tài chính của AMF
Ủy ban AMF đã ra lệnh khiển trách và phạt 150.000 EUR vào tháng 5 đối với cố vấn đầu tư tài chính, Auvergne Investissement Hôtels. Hơn nữa, Chủ tịch Serge Emery bị cấm thi đấu 5 năm cùng với khoản tiền phạt 50.000 euro.
Auvergne Investissement Hôtels đã để khách hàng đăng ký mua cổ phần của hai quỹ đầu tư thay thế của Đức (AIF) không được phép bán ở Pháp từ tháng 2 năm 2017 đến tháng 10 năm 2019.
คำชี้แจง (Disclaimer) : เนื้อหาข้างต้นเป็นเพียงมุมมองของผู้เขียนแต่เพียงผู้เดียว และไม่ได้แสดงหรือสะท้อนถึงจุดยืนอย่างเป็นทางการของ Followme แต่อย่างใด Followme ไม่รับผิดชอบต่อความถูกต้อง ความครบถ้วน หรือความน่าเชื่อถือของข้อมูลที่ปรากฏ และจะไม่รับผิดชอบต่อการดำเนินการใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากเนื้อหานั้น เว้นแต่จะมีการระบุไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
