ICC Intercertus Capital Limited, một nhà điều hành của Axiance, một thương hiệu ngoại hối bán lẻ và hợp đồng cho sự khác biệt (CFD), và Inflyx, một nhà cung cấp thanh khoản đa tài sản, đã trả 100.000 € cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC).
Khoản thanh toán này nhằm giải quyết các vi phạm có thể có của công ty đối với quy định của Liên minh Châu Âu về thị trường trong các công cụ tài chính được thông qua vào tháng 5 năm 2014.
Cụ thể hơn, thỏa thuận này liên quan đến hoạt động tiếp thị, phân phối và bán CFD của công ty cho các khách hàng bán lẻ.
CySEC đã thông báo về việc dàn xếp vào thứ Tư trong một tuyên bố được công bố trên trang web của mình. Cơ quan giám sát thị trường tài chính Síp cho biết Hội đồng quản trị của họ đã đạt được quyết định giải quyết vào ngày 18 tháng 7 năm 2022.
“Α đã đạt được thỏa thuận với CIF ICC Intercertus Capital Limited nếu vi phạm có thể xảy ra, trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 5 năm 2021 của Điều 42 Quy định (EU) số 600/2014 về thị trường trong các công cụ tài chính tuân thủ đoạn 5 của Chỉ thị về việc hạn chế tiếp thị, phân phối và bán hợp đồng chênh lệch (CFD) cho khách hàng bán lẻ, liên quan đến việc cấm tham gia vào các hoạt động gian lận, ”CySEC giải thích.
Cơ quan giám sát thị trường lưu ý rằng thu nhập tạo ra từ các thỏa thuận thanh toán thuộc về kho bạc của chính phủ Síp chứ không phải của các cơ quan quản lý.
Các trường hợp giải quyết khác
CySEC đã thông báo vào hôm thứ Ba rằng FXBFI Broker Financial Investment Limited đã trả € 150.000 để giải quyết các vi phạm có thể xảy ra đối với các quy định tài chính địa phương của đất nước.
Cơ quan quản lý lưu ý rằng việc dàn xếp, trong số những thứ khác, có liên quan đến những phát hiện của họ về hồ sơ tuân thủ của công ty đầu tư trong khoảng thời gian từ tháng 2 đến tháng 8 năm 2020.
Ngoài ra, tuần trước CySEC tiết lộ rằng hai nhà môi giới, F1 Markets và Magnum FX (Síp) đã giải quyết bằng cách trả 150.000 € cho mỗi người.
Giống như các trường hợp khác, cơ quan quản lý lưu ý rằng việc giải quyết là dành cho "bất kỳ vi phạm nào hoặc có thể vi phạm" luật tài chính địa phương.
Một nhà môi giới khác, Triangleview Investment Limited, đã trả 50.000 € cho cơ quan quản lý vì lý do tương tự, theo thông báo của CySEC vào cuối tháng Bảy.
Khoản thanh toán này nhằm giải quyết các vi phạm có thể có của công ty đối với quy định của Liên minh Châu Âu về thị trường trong các công cụ tài chính được thông qua vào tháng 5 năm 2014.
Cụ thể hơn, thỏa thuận này liên quan đến hoạt động tiếp thị, phân phối và bán CFD của công ty cho các khách hàng bán lẻ.
CySEC đã thông báo về việc dàn xếp vào thứ Tư trong một tuyên bố được công bố trên trang web của mình. Cơ quan giám sát thị trường tài chính Síp cho biết Hội đồng quản trị của họ đã đạt được quyết định giải quyết vào ngày 18 tháng 7 năm 2022.
“Α đã đạt được thỏa thuận với CIF ICC Intercertus Capital Limited nếu vi phạm có thể xảy ra, trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 5 năm 2021 của Điều 42 Quy định (EU) số 600/2014 về thị trường trong các công cụ tài chính tuân thủ đoạn 5 của Chỉ thị về việc hạn chế tiếp thị, phân phối và bán hợp đồng chênh lệch (CFD) cho khách hàng bán lẻ, liên quan đến việc cấm tham gia vào các hoạt động gian lận, ”CySEC giải thích.
Cơ quan giám sát thị trường lưu ý rằng thu nhập tạo ra từ các thỏa thuận thanh toán thuộc về kho bạc của chính phủ Síp chứ không phải của các cơ quan quản lý.
Các trường hợp giải quyết khác
CySEC đã thông báo vào hôm thứ Ba rằng FXBFI Broker Financial Investment Limited đã trả € 150.000 để giải quyết các vi phạm có thể xảy ra đối với các quy định tài chính địa phương của đất nước.
Cơ quan quản lý lưu ý rằng việc dàn xếp, trong số những thứ khác, có liên quan đến những phát hiện của họ về hồ sơ tuân thủ của công ty đầu tư trong khoảng thời gian từ tháng 2 đến tháng 8 năm 2020.
Ngoài ra, tuần trước CySEC tiết lộ rằng hai nhà môi giới, F1 Markets và Magnum FX (Síp) đã giải quyết bằng cách trả 150.000 € cho mỗi người.
Giống như các trường hợp khác, cơ quan quản lý lưu ý rằng việc giải quyết là dành cho "bất kỳ vi phạm nào hoặc có thể vi phạm" luật tài chính địa phương.
Một nhà môi giới khác, Triangleview Investment Limited, đã trả 50.000 € cho cơ quan quản lý vì lý do tương tự, theo thông báo của CySEC vào cuối tháng Bảy.
คำชี้แจง (Disclaimer) : เนื้อหาข้างต้นเป็นเพียงมุมมองของผู้เขียนแต่เพียงผู้เดียว และไม่ได้แสดงหรือสะท้อนถึงจุดยืนอย่างเป็นทางการของ Followme แต่อย่างใด Followme ไม่รับผิดชอบต่อความถูกต้อง ความครบถ้วน หรือความน่าเชื่อถือของข้อมูลที่ปรากฏ และจะไม่รับผิดชอบต่อการดำเนินการใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากเนื้อหานั้น เว้นแต่จะมีการระบุไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
ชอบบทความนี้ไหม? แสดงความขอบคุณโดยการส่งทิปให้ผู้เขียน
