澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)起诉eToro的澳大利亚实体，指控其在差价合约(CFD)产品方面存在失误。ASIC今天宣布称，eToro Aus Capital Limited违反了设计和分销义务(DDO)以及“高效、诚实和公平行事”的许可义务。
ASIC起诉eToro
ASIC于2021年10月推出了DDO规则，并且一直非常严格地要求金融服务公司遵守这些义务。此前，澳大利亚监管机构对Saxo Capital Markets和Mitrade发出了临时停止令，但这两家公司均采取措施纠正违规行为，并撤销了该命令。
针对eToro的诉讼是ASIC首次针对差价合约经纪商违反DDO规则而采取的此类法律行动。
针对eToro的行动重点在于经纪商对差价合约产品的目标市场评估和零售客户筛选测试的适当性。ASIC表示，该经纪商差价合约产品的目标市场过于广泛，而且筛选测试“完全不充分”。
监管机构指出，要通过eToro的筛选测试非常困难，该测试在排除差价合约不适合的客户方面“没有实际用处”。
差价合约是“高风险且不稳定的交易产品”
差价合约是高风险衍生品交易产品，允许交易者推测外汇、指数、股票和其他资产类别的价格。ASIC指出，在2021年10月5日至2023年6月14日期间，eToro的近2万名客户在差价合约交易中蒙受了损失。据监管机构称，eToro的行为可能使“大量零售客户”接触到差价合约，而这些客户并不适合接触此类高风险产品。
“我们向业界传达的信息是，考虑到零售客户可能损失所有存入资金的重大风险，差价合约目标市场的定义应狭窄。CFD发行人必须遵守设计和分销制度，不能简单地对其目标市场进行逆向工程以适应现有客户群，”ASIC副主席Sarah Court表示。
“鉴于eToro在澳大利亚和全球的市场渗透率及其品牌知名度的深度，ASIC对本案涉嫌缺乏合规性感到失望。”
通过诉讼，ASIC寻求对这家总部位于以色列的经纪商做出声明和罚款。
eToro发言人表示：“eToro AUS正在考虑ASIC在这些诉讼中提出的指控，并将做出相应回应。eToro AUS客户的服务没有受到影响或中断，也没有对eToro的全球业务产生重大影响。”
“这些程序涉及2021年10月5日至2023年7月29日期间。eToro AUS目前正在按照修订后的差价合约目标市场确定进行运营。”
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