花旗环球金融有限公司（Citigroup Global Markets Inc，CGMI）已同意支付25万美元，并接受谴责，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
据该监管机构调查，自2016年10月至2020年7月，CGMI向客户发出了约37000份不准确的交易确认书，这些确认书与该公司在其另类交易系统（ATS）CitiBLOC ATS上的主要交易活动有关。
在这些交易确认书中，CGMI报告其以代理人的身份执行交易，但实际上该公司是以交易主体的身份执行相关交易活动的。此行为违反了根据美国《证券交易法》第10(b)款颁布的规则10b-10，以及《证券交易法》第17(a)款、规则17(a)、规则Rule 17a- 3和FINRA第2232条、第451条及2010条规则。
具体而言，《证券交易法》规则10b-10规定，经纪商在完成每笔交易前或完成交易时须向证券交易客户提供确认书，披露交易的某些基本条款。
规则10b-10(a)(2)规定，经纪自营商须披露其是“作为该客户的代理人、其他人的代理人、该客户及其它客户的代理人，还是经纪自营商自身主体的身份”执行交易。
FINRA第2232(a)条规定，成员公司在为客户或通过客户账户完成任何证券交易时或交易之前，须向该客户提供符合《证券交易法》10b-10要求的书面确认书。
这是CGMI近一个月内需要支付的第二笔罚单。8月底，该公司因故意违反有关承销业务费用的记录保存要求，同意支付290万美元罚款与美国证券交易委员会（SEC）达成和解。
作者：赛雷头条网，文章来源微信公众号，版权归原作者所有，如有侵权请联系本人删除
校对：找茬
据该监管机构调查，自2016年10月至2020年7月，CGMI向客户发出了约37000份不准确的交易确认书，这些确认书与该公司在其另类交易系统（ATS）CitiBLOC ATS上的主要交易活动有关。
在这些交易确认书中，CGMI报告其以代理人的身份执行交易，但实际上该公司是以交易主体的身份执行相关交易活动的。此行为违反了根据美国《证券交易法》第10(b)款颁布的规则10b-10，以及《证券交易法》第17(a)款、规则17(a)、规则Rule 17a- 3和FINRA第2232条、第451条及2010条规则。
具体而言，《证券交易法》规则10b-10规定，经纪商在完成每笔交易前或完成交易时须向证券交易客户提供确认书，披露交易的某些基本条款。
规则10b-10(a)(2)规定，经纪自营商须披露其是“作为该客户的代理人、其他人的代理人、该客户及其它客户的代理人，还是经纪自营商自身主体的身份”执行交易。
FINRA第2232(a)条规定，成员公司在为客户或通过客户账户完成任何证券交易时或交易之前，须向该客户提供符合《证券交易法》10b-10要求的书面确认书。
这是CGMI近一个月内需要支付的第二笔罚单。8月底，该公司因故意违反有关承销业务费用的记录保存要求，同意支付290万美元罚款与美国证券交易委员会（SEC）达成和解。
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