美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Aureus Revenue Group LLC 和 Emir Jesus Matos Camargo 提起诉讼。
FX News Group 看到的该诉状于 2024 年 9 月 4 日向佛罗里达中部地方法院提交。
起诉书称，从至少 2019 年 9 月 10 日起至至少 2022 年 11 月 11 日（“相关期间”），埃米尔·赫苏斯·马托斯·卡马戈 (Emir Jesus Matos Camargo) 以个人身份以及作为 Aureus 的代理人和委托人，实施了一项欺诈计划，其中 Aureus 为一个集合“投资基金”征集、接受和收取资金，该基金交易参考标准普尔 500 指数的商品期货合约
Matos 作为 Aureus 的代理人和委托人，在向个人募集对 Aureus 资金池的捐款时，故意或鲁莽地对 Aureus 资金池的合法性、盈利能力和风险做出了欺诈性和重大的虚假陈述和遗漏。
通过此类招揽，被告说服至少三十二名个人和实体向被告转移至少 150 万美元，以参与 Aureus Pool。
被告承诺每月保证 1.5-3.75% 的回报（具体取决于贡献金额），以此说服基金池参与者贡献资金。被告还向潜在基金池参与者发送了一份虚假许可证，声称 CFTC 已将 Aureus 许可为投资基金。这份虚假许可证包含伪造的 CFTC 印章、前 CFTC 专员的伪造签名和虚假的许可证号码。这份虚假许可证将 Aureus 基金池（一家用于交易参考标准普尔 500 指数的期货合约的投资基金）错误地描述为“标准普尔 500 指数基金”。
此外，作为对资金池参与者贡献的回报，被告向资金池参与者提供了“担保支票”——从 Aureus 银行账户开出的支票，金额相当于全部贡献金额。这些担保支票让资金池参与者对参与 Aureus 资金池产生了一种虚假的安全感。实际上，担保支票开出的账户资金不足以兑现支票。
被告从事有限且无利可图的期货交易，并挪用了从基金池参与者处收到的大部分资金。一些基金池资金被挪用来为 Aureus 谋利，以庞氏骗局的方式从其他基金池参与者存入的资金中向某些基金池参与者支付保证的每月回报，而不是从被告声称的交易利润中支付。被告使用其他挪用的资金来支付 Matos 的房租、生活和旅行费用以及个人税等费用。
2022 年夏季左右，被告停止向池参与者每月付款。大约在同一时间，被告试图隐瞒他们的欺诈计划。被告编造了一个故事，称 Aureus 交易账户在 A 公司（一家在委员会注册的期货佣金商（“FCM”））的审计中被冻结，并向池参与者发送了带有 A 公司徽标的虚假文件，描述了虚假的审计和账户冻结。同年晚些时候，被告向池参与者的代表展示了虚假的账户信息，表明 Aureus 池在期货交易账户中的余额约为 300 万美元。
实际上，从 2022 年 9 月到至少 2024 年 2 月，Aureus Pool 在任何期货交易账户中持有的资金从未超过 10,000 美元。
CFTC 指控 Matos 和 Aureus 存在欺诈及其他行为，违反了《商品交易法》（“法案”）、7 USC §§ 1-26 和委员会条例（“条例”），17 CFR pts. 1-190 (2023)，特别是该法案第 4b(a)(1)(A)-(C)、4k(2)、4m(1) 和 4o(1)(A)-(B) 节、7 USC §§ 6b(a)(1)(A)-(C)、6k(2)、6m(1)、6o(1)(A)-(B) 以及条例 4.20(a)(1)、(b) 和 (c) 和 4.21(a)(1)、17 CFR §§ 4.20(a)(1)、(b)-(c)、4.21(a)(1) (2023)。
此外，根据该法案第 13(b) 条 (7 USC § 13c(b))，Matos 作为 Aureus 的控制人，并未本着善意行事或故意诱导违规行为，因此应对 Aureus 的每项违规行为承担责任。
CFTC 提起此诉讼是为了禁止此类行为和做法，并强制遵守该法案和法规。此外，CFTC 还寻求民事罚款和补救性辅助救济，包括但不限于交易和注册禁令、赔偿、退还、撤销、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济。
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