作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解协议的一部分，Pershing LLC 同意支付 150,000 美元的罚款。
2016 年 7 月至 2021 年 4 月，Pershing 在向 MSRB 的实时交易报告系统 (RTRS) 报告约 23,000 笔市政证券交易时未能纳入非交易性薪酬 (NTBC) 指标，违反了 MSRB 规则 G-14。
在同一时期，该公司还没有向交易报告和合规引擎 (TRACE) 报告约 155,000 笔符合 TRACE 资格的证券交易的无报酬 (NR) 指标（定义见 FINRA 规则 6710(a)），违反了 FINRA 规则 6730(d) 和 2010。
此外，从 2016 年 7 月至 2021 年 5 月，该公司未能建立和维护合理设计为符合 MSRB 规则 G-14 和 FINRA 规则 6730 的监管系统，违反了 MSRB 规则 G-27 和 FINRA 规则 3110 和 2010。
除了15万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。
คำชี้แจง (Disclaimer) : เนื้อหาข้างต้นเป็นเพียงมุมมองของผู้เขียนแต่เพียงผู้เดียว และไม่ได้แสดงหรือสะท้อนถึงจุดยืนอย่างเป็นทางการของ Followme แต่อย่างใด Followme ไม่รับผิดชอบต่อความถูกต้อง ความครบถ้วน หรือความน่าเชื่อถือของข้อมูลที่ปรากฏ และจะไม่รับผิดชอบต่อการดำเนินการใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากเนื้อหานั้น เว้นแต่จะมีการระบุไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
